证券时报记者 程丹
监管部门严打财务造假等资本市场重大违法违规行为 。3月28日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（下称“东旭光电” ，已退市）及其控股股东东旭集团有限公司（下称“东旭集团 ” ，债券发行人）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知 。同日，深圳证监局对东旭蓝天新能源股份有限公司（下称“东旭蓝天 ”）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。
证监局经调查 ，已经初步认定了东旭集团的违法违规行为 。具体来看 ，包括2017年东旭光电不符合股票发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元；2018年东旭集团不符合公司债券发行条件 ，以欺骗手段骗取发行核准 ，违法募集资金35亿元 。
在2015年至2019年期间，东旭集团虚增收入累计478.25亿元 ，虚增利润累计130.01亿元 ，虚增货币资金447.9亿元（最高）；东旭光电虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元。东旭集团及相关主体还非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金 ，截至目前披露的尚未归还金额合计169.59亿元。另外 ，东旭光电和东旭蓝天未按期披露2023年年报 。
河北 、深圳证监局拟对东旭集团时任董事长李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施 。根据规定 ，相关当事人依法享有陈述 、申辩和要求听证的权利 ，河北、深圳证监局将在依法履行监管执法程序后正式作出行政处罚决定。
证监会表示，目前相关中介机构违法执业行为正在同步调查中 。河北 、深圳证监局将继续督促东旭光电 、东旭蓝天董事、高级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金 。对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索 ，也将按程序依法移送公安机关。
记者了解到 ，针对上市公司在退市过程中存在财务造假、市场操纵等违法行为，证监会将会同司法机关，持续强化自律监管 、行政处罚 、刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责 ，绝不允许“一退了之” 。与此同时 ，证监会将更大力度落实投资者赔偿救济，充分发挥投保机构作用 ，综合运用代表人诉讼 、先行赔付 、专业调解等各类方式 ，保护投资者合法权益 。
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