4月15日，山东证监局发布公告，对山东神光咨询服务有限责任公司（以下简称“神山咨询”）采取出具警示函的行政监管措施。 公告显示，神山咨询存在合规管理和内部控制不到位，...
4月15日，山东证监局发布公告 ，对山东神光咨询服务有限责任公司（以下简称“神山咨询”）采取出具警示函的行政监管措施。
公告显示 ，神山咨询存在合规管理和内部控制不到位，未在营业场所公示所有证券投资顾问人员的姓名及其登记编码 。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条 、第十二条的规定 。
基于上述违规行为 ，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条之规定 ，广东证监局决定对神山咨询采取出具警示函的行政监管措施。
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希望本篇文章《内部管理不到位！神山咨询被出具警示函》能对你有所帮助！
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本文概览： 4月15日，山东证监局发布公告，对山东神光咨询服务有限责任公司（以下简称“神山咨询”）采取出具警示函的行政监管措施。 公告显示，神山咨询存在合规管理和内部控制不到位，...